Kalendarz

Wszystkie aktualne eventy Instytutu Compliance!

 

Lut
22
pon
Cyber Security Crash Course & wyzwania IT dla compliance @ Szkolenie ONLINE (link do zalogowania zostanie wysłany przed szkoleniem)
Lut 22@09:30 – 17:00

Cyber Security Crash Course & wyzwania IT dla compliance

Czyli: wiedza i praktyczne umiejętności od oficerów compliance-inżynierów dla oficerów compliance-nie-inżynierów

Dlaczego?: Ostatnie lata to dynamiczny rozwój w obszarze IT, który ma wpływ na wszystkie sfery naszego życia. Z jednej strony oznacza to dla oficera compliance nowe obszary ryzyk, które trzeba zidentyfikować i odpowiednio nimi zarządzić, z drugiej zaś strony rozwój technologii informacyjnej dostarcza narzędzia wspierające codzienną pracę oficera compliance. Wywołana pandemią aktualna sytuacja sprawia, że digitalizacja wysuwa się na pierwszy plan zainteresowań compliance. Bezpieczeństwo informacji czy informatyka śledcza stanowią jedne z fundamentalnych wyzwań dla funkcji compliance w każdej organizacji.

Co?: Celem kursu jest węzłowe przedstawienie zagadnień cyber security oraz omówienie wyzwań zgodności stojących przed organizacjami w zakresie rozwoju nowych technologii. Zajęcia podzielone są na 4 zasadnicze części:

  • Bezpieczeństwo Informacji – wyzwania dla compliance (istota bezpieczeństwa w kontekście compliance; zagrożenia bezpieczeństwa informacji: charakterystyka, źródła, rodzaje, identyfikacja zagrożeń; case study)
  • Proces e-discovery dla oficerów compliance(informatyka śledcza i e-discovery; dowód cyfrowy: zabezpieczanie, analiza, raportowanie; narzędzia, ich działanie oraz ograniczenia: metodyki, dane a metadane; kompetencje informatyków śledczych; reagowanie na incydenty; śledztwa własne; współpraca z organami ścigania; case study)
  • Wyzwania digitalizacji dla compliance (kwestie technologiczne i cyfrowe w compliance; algorytmizacja decyzji; gromadzenie i analiza danych; „cyfrowa ślepota”; problemy z bezkrytyczną wiarą w rozwiązania cyfrowe)
  • Psychologiczne i techniczne aspekty audytu śledczego dla IT compliance.

Dla kogo?: Trening adresowany jest do wszystkich osób chcących zdobyć zrozumienie, praktyczną wiedzę i umiejętności w obszarze bezpieczeństwa IT i wyzwań, przed którymi stają organizacje w związku z rozwojem nowych technologii. Szkolenie szczególnie polecamy osobom na co dzień zajmującym się zarządzaniem zgodnością w różnego typu organizacjach, pracownikom działów prawnych, HR, audytu, zarządzania ryzykiem i in. Szczególna wartość dodana szkolenia polega na tym, że prowadzone jest ono przez grono wybitnych inżynierów posiadających głębokie zrozumienie i doświadczenie w obszarze compliance.

Prelegenci:

dr inż. Marek Stolarski, MBA

Posiada ponad 20 lat doświadczenia w obszarze bezpieczeństwa informacji, obecnie Dyrektor ds. Bezpieczeństwa w Techland sp z o. o. Absolwent Wydziału Podstawowych Problemów Techniki, Informatyki i Zarządzania Politechniki Wrocławskiej oraz Akademii Obrony Narodowej w Warszawie. Członek Polskiego Towarzystwa Informatycznego, rzeczoznawca Izby Rzeczoznawców Polskiego Towarzystwa Informatycznego, członek komitetu technicznego KT 182 Polskiego Komitetu Normalizacyjnego (ds. Ochrony Informacji w Systemach Teleinformatycznych) z odznaczeniem 2015 Lawrence D. Eicher Leadership Award. Biegły sądowy z zakresu informatyki i bezpieczeństwa komputerowego przy Sądzie Okręgowym we Wrocławiu (III kadencja), biegły skarbowy z zakresu informatyki przy Izbie Administracji Skarbowej we Wrocławiu, audytor wiodący SZBI zgodnego z ISO/IEC 27001 (IRCA), licencjonowany prywatny detektyw.

Piotr Chmiel

Chief Compliance Officer w T-Mobile Polska S.A., od 2009 związany z firmą i zagadnieniami compliance. Ukończył Akademię Górniczo-Hutniczą w Krakowie, na wydziale Fizyki i Techniki Jądrowej. Certified Compliance Manager International (Frankfurt School of Finance and Management). Jest jedną z pierwszych osób, które zbudowały Compliance Management System w T-Mobile Polska S.A. Poprzednio pracował jako audytor w firmie PricewaterhouseCoopers, zajmując się analizą i projektowaniem mechanizmów kontrolnych w procesach biznesowych i procesach IT.

Piotr Welenc (ACO)

Dyrektor GRC w Wolters Kluwer SA. Certyfikowany audytor IT, certyfikowany specjalista w zakresie zarządzania ryzykiem informatycznym i ładem IT, certyfikowany compliance officer. Posiada ponad 20-letnie doświadczenie zawodowe, m.in. w zakresie zarządzania strategicznego, controllingu oraz zarządzania ryzykiem operacyjnym, audytu wewnętrznego, audytu IT. Wykonywał audyty dla EBC, jako członek zespołu audytorów informatycznych ESBC. Doradca we wdrożeniach Rekomendacji D i M dla dużych jednostek sektora bankowo-finansowego w Polsce. Członek Komitetu Technicznego 306 Polskiego Komitetu Normalizacyjnego.

 

rejestracja

Mar
1
pon
Approved AML Compliance Officer (AMLCO) – ONLINE @ Szkolenie ONLINE (link do zalogowania zostanie wysłany przed szkoleniem)
Mar 1@09:00 – Mar 2@17:00

Approved AML Compliance Officer (AMLCO)

| Koncepcja

Wraz z rozszerzeniem katalogu podmiotów w art. 2 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, funkcja zapobiegawcza instytucji obowiązanych wkroczyła w zupełnie nowe obszary działalności biznesowej. Dziś wiele więcej instytucji jest narażonych na ryzyko związane z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Regulacje prawne na poziomie Unii Europejskiej oraz krajowym, dotychczas kojarzone z sektorem finansowym, wprowadzają liczne wymogi dla nowych podmiotów, włączając je do grupy tzw. instytucji obowiązanych. Jednocześnie ich naruszenie zagrożone jest dotkliwymi sankcjami zarówno dla spółki, jak i osób fizycznych odpowiedzialnych za obszar AML w organizacji. Otoczenie regulacyjne w tym obszarze podlega nieustannym zmianom, czego przykładem jest nie tylko wymóg implementacji już czwartej dyrektywy AML, która zakłada kompleksowe podejście do analizy ryzyka, nakłada wymóg identyfikacji beneficjenta rzeczywistego, rozszerza definicję osób zajmujących eksponowane stanowiska polityczne oraz limitów rejestracji transakcji. Obecnie trwają prace już nad V oraz VI dyrektywą AML i warto ich przyszłe postanowienia uwzględniać przy tworzeniu programów przeciwdziałania praniu pieniędzy w organizacjach.

Zmiany w przepisach wiążą się z koniecznością dostosowania przez instytucje obowiązane wewnętrznych procesów do nowych obowiązków. Konieczna jest nie tylko sama znajomość przepisów, ale również ich prawidłowa interpretacja i przełożenie wymogów na funkcjonowanie organizacji. Trzeba także pamiętać, że krąg instytucji obowiązanych jest znacznie szerzy niż same tylko instytucje finansowe!

Szkolenie stworzone zostało z myślą o potrzebach instytucji niefinansowych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

| UWAGA: Przebieg kursu online

Program kursowy odbywa się w całości w module online z wykorzystaniem narzędzia umożliwiającego aktywną interakcję z prowadzącymi oraz pozostałymi uczestnikami przez cały czas trwania zajęć. Zmiana formuły ze stacjonarnej na elektroniczną nie ma wpływu na zakres merytoryczny szkolenia oraz jego praktyczny wymiar – naszym priorytetem jest zapewnienie solidnej dawki wiedzy, ale również praca nad praktycznymi umiejętnościami niezbędnymi w obszarze AML. Stąd Uczestniczki i Uczestnicy w ramach szkolenia pracować będą nad konkretnymi praktycznymi zadaniami.

Aktualne terminy tutaj.

Zarówno zajęcia, jak i egzamin, odbywają się w formie elektronicznej. Posiadamy doświadczenie w prowadzeniu zajęć oraz egzaminów w tej postaci – serdecznie zapraszamy do zapoznania się z opiniami kursantów!

| Kurs AMLCO w ramach ECIP

Za udział w kursie i pomyślnie zdany egzamin Instytut Compliance przyznaje 40 punktów ECP w ramach kształcenia zawodowego ECIP – Ethic, Compliance, Integrity Professional. Warunkiem zaliczenia punktów na poczet ECIP jest posiadanie certyfikatu poziomu pierwszego (ACO, AFCO lub APCO). Po zdobyciu łącznie 100 ECP można przystąpić do egzaminu ACE, kończąc jednocześnie kierunek ECIP.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

| Przedmiot kursu

Program kursowy spełniać ma następujące cele:

  • przekazać ma uczestnikom szkolenia wiedzę na temat problematyki przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z uwzględnieniem aktualnych zmian w prawie na poziomie krajowym i unijnym;
  • omówić zadania i obowiązki instytucji obowiązanych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;
  • omówić praktyczne wyzwania podczas projektowania procesu AML / KYC w organizacji;
  • pokazać rozwiązania najczęstszych problemów w procesie implementacji procedury AML;
  • ukazać ma praktyczne przykłady mechanizmów prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, także z uwzględnieniem rozwoju nowych technologii;
  • zaznajomić uczestników z zasadami współpracy w zakresie wymiany informacji podatkowej;
  • przedstawić ma możliwość wykorzystania polityki „Poznaj Swojego Klienta” (KYC) i środków bezpieczeństwa finansowego w analizie aktualnych trendów w praktyce prania pieniędzy;
  • pokazać rolę i zadania Generalnego Inspektora Informacji Finansowej;
  • podkreślić rolę odpowiedniego dokumentowania wykonywanych obowiązków;
  • zaznajomić uczestników z odpowiedzialnością karną i finansową w razie naruszenia obowiązków.

| Dla kogo jest ten kurs?

Szkolenie adresowane jest nie tylko do oficerów compliance, ale także do szerokiego grona reprezentantów instytucji obowiązanych na gruncie ustawy AML, jak księgowi, pośrednicy w obrocie nieruchomościami, osoby wykonujące zawody prawnicze, reprezentanci fundacji i stowarzyszeń, doradcy podatkowi, biegli rewidenci. Zajęcia adresowane są również do wszystkich osób zajmujących się w organizacjach niefinansowych przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, którzy chcieliby poszerzyć swoją wiedzę oraz poznać aktualne trendy w zarządzaniu zgodnością w obszarze AML.

Reprezentantów organizacji finansowych zapraszamy na moduł AML w ramach programu AFCO – Approved Financial Compliance Officer.

| Prelegenci

Katarzyna Saganowska
EMEA Head of Compliance, TMF Group. Ukończyła Wydział Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego, Podyplomowe Studia Zarządzania Projektami (Szkoła Główna Handlowa), Podyplomowe Studia Polityka Compliance w Organizacji oraz Podyplomowe Studia LL.M. in International Commercial Law (Akademia Leona Koźmińskiego). Prelegent studiów podyplomowych na Akademii Leona Koźmińskiego. Szkoleniowiec zewnętrzny, prowadzi w ramach Instytutu Compliance szkolenia AML dla branż niefinansowych. Założycielka i członek nieformalnej Inicjatywy Compliance na rynku nieruchomości.

Wojciech Kapica (ACO)

Ekspert w zakresie regulacji sektora finansowego, systemów zgodności (compliance) oraz etyki w działalności instytucji finansowych; współkierujący departamentem prawa rynku finansowego w jednej z czołowych polskich kancelarii; absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego oraz Podyplomowego Studium Menadżersko-Finansowego Szkoły Głównej Handlowej; posiada certyfikat Approved Compliance Officer (ACO) Instytutu Compliance; specjalizuje się w prawie bankowym, rynku kapitałowego i ubezpieczeń, polityce nadzorczej i ładzie korporacyjnym w podmiotach nadzorowanych; autor kilkudziesięciu publikacji i twórca wielu autorskich szkoleń dotyczących regulacji bankowych, ubezpieczeniowych i przeciwdziałania praniu pieniędzy; redaktor i współautor książek Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Praktyczny przewodnik (2018) oraz Przeciwdziałanie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Komentarz (2019).